Проверка действительности юр лица: Проверки юридических лиц индивидуальных предпринимателей

Как проверить подлинность ОГРН в интернете | Интернет

ОГРН (образовано из первых букв слов «Основной Государственный Регистрационный Номер») – это государственный регистрационный номер записи о создании юридического лица. Проверить подлинность ОГРН онлайн не составит труда, зато может уберечь от мошенников, фишинга и прочих неприятностей.

Содержание:
1. Проверка подлинности ОГРН

2. Если сведения в ЕГРЮЛ недостоверны
3. ОГРН индивидуального предпринимателя

Проверяем подлинность ОГРН

Открываем сайт ФНС (Федеральной Налоговой Службы):

https://egrul.nalog.ru/

Появится окно «Сведения о государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, крестьянских (фермерских) хозяйств»:

Рис. 1. Сайт ФНС для проверки онлайн подлинности ОГРН юридического лица

Для того чтобы проверить подлинность ОГРН, понадобится 5 простых шагов:

1 на рис. 1 – Кликаем вкладку «Юридическое лицо», либо просто проверяем, что открыта именно она.

2 – Ставим галочку напротив «ОГРН/ИНН», либо убеждаемся, что галочка уже есть.

3 – Набираем номер ОГРН (конечно, нужно постараться, чтобы без ошибок).

4 – Вводим цифры с картинки. Это требуется, чтобы доказать, что информацией интересуется живой человек, а не бот. Если цифры неразборчивы, нажмите кнопку «Обновить картинку с цифрами», появятся другие цифры, возможно, они будут более понятными.

5 на рис. 1 – Жмем «Найти».

Если заполнить поля (цифры 1-4 на рис. 1), получим следующую картину:

Рис. 2. Вводим ОГРН с целью его проверки

После заполнения двух полей (рис. 2) и клика по синей кнопке «Найти», практически сразу увидим результаты поиска по введенному ОГРН для юр. лица:

Рис. 3. Найдено юр. лицо по введенному ОГРН

Кликнув по синей ссылке, содержащей название юридического лица (она обведена в красную рамку на рис. 3), можно скачать файл с подробными сведениями про интересующее юридическое лицо:

Рис. 4. Сведения о юр. лице, содержащиеся в ЕГРЮЛ

Сведения предоставляются на тот самый день, когда Вы их запрашиваете, то есть являются весьма актуальными.

Если смотреть сведения далее, а на рис. 4 приведена только первая из пяти страниц, то можно увидеть ФИО (Фамилия Имя Отчество) директора и другие данные об интересующем юридическом лице.

Если сведения в ЕГРЮЛ недостоверны

На рис. 4 видим, что согласно пунктам 3 и 11 искомое юр. лицо было зарегистрировано 2 декабря 2016 года. Далее в п. 12 указано, что по введенному ОГРН «сведения недостоверны», а в п. 13 – что они недостоверны с 17 ноября 2017 г.

Это тревожный сигнал. С одной стороны, может быть, юр. лицо

• поменяло офис,
• или был назначен новый генеральный директор,
• или генеральный директор поменял адрес регистрации
• (причины могут быть самые разные),

но новые сведения просто не были зарегистрированы в ЕГРЮЛ (Единый Государственный Реестр Юридических Лиц).

Но с другой стороны, юр. лицо могло свернуть свою деятельность – еще хорошо, если это так. Плохо, если предприятие продолжает якобы «работать», принимая предоплату или оплату, но при этом не выполняет никакой работы, не оказывает никаких услуг и не выходит на связь.

Что можно сделать, если юр. лицо зарегистрировано в ЕГРЮЛ, заключает договоры, принимает оплату (предоплату), но по факту ничего не делает?

Во-первых, нужно попробовать все-таки связаться с предприятием. Предварительно стоит посмотреть, что написано в договоре по поводу того, где и как будут решаться спорные вопросы.

А вообще, в таких ситуациях обращаются в арбитражный суд  (специализированные суды по разрешению имущественных, коммерческих споров между предприятиями).

ОГРН индивидуального предпринимателя

Как видно на рис. 1 (цифра 2), можно проверить ОГРН не только для юридического лица, но и для индивидуального предпринимателя.

В интернете много продают различных курсов, тренингов, вебинаров, билетов на конференции и т.п. Информация о таких мероприятиях обычно представлена на лендинге (продающей странице) или на сайте. Там в подвале (в самом низу) часто (но не всегда) можно найти информацию об ОГРН индивидуального предпринимателя или юр.лица.

При наличии каких-либо сомнений можно проверить подлинность ОГРН и достоверность представленных там сведений так, как это описано выше.

Вывод

Желательно, и это будет самое лучшее решение, – не заключать договора и не платить какие-либо авансовые платежи в адрес юридических лиц или индивидуальных предпринимателей с сомнительными сведениями, зафиксированными в ЕГРЮЛ.

Полезные материалы:

1. Как подать заявление в прокуратуру онлайн? Особенности рассмотрения таких обращений

2. Интернет-мошенники: виды мошенничества, наказание за обман и куда обращаться

3. Что такое трудовая инспекция и как туда можно обратиться

4. Телефонное мошенничество: звонок из банка может оставить без денег на карте

5. Осторожно: примеры обмана на сайтах бесплатных объявлений

Проверка контрагентов — VIP-Club UNICOMS

Информационно-аналитическая система FIRA PRO содержит самую актуальную и полную информацию по всем предприятиям, зарегистрированным в РФ. Также представлена оперативная агрегированная статистика по всем видам экономической деятельности в разрезе субъектов РФ — это данные о финансовом состоянии отраслей и регионов, объемах производства продукции, потребительских ценах и ценах производителей, инвестициях, трудовых ресурсах, внешнеэкономическая статистика в разрезе регионов и всех стран мира (включая страны СНГ) и другие показатели.

Возможности FIRA PRO

Вся актуальная информация о контрагенте

Быстрый поиск по всем источникам с возможностью автоматического сопоставления данных

Связи компании

Визуализация связей не только между юридическими, но и между физическими лицами

Сведения о банкротстве

Существенные сообщения о ходе процедуры банкротства

Отраслевые тенденции

Отслеживайте/прогнозируйте отраслевые тенденции и динамику товарных рынков

Арбитражные дела

Решения судов по всем арбитражным делам, в которых компания являлась участником

Госконтракты

Информация по всем заключенным контрактам с возможностью поиска по номенклатуре продукции, товаров, услуг, работ

Финансовый анализ и оценка кредитоспособности

Оценка кредитоспособности в сочетании с детальным финансовым анализом бухгалтерской отчетности поможет Вам предвидеть финансовые проблемы контрагентов, партнеров, должников

Поиск компаний-аналогов

Поиск и анализ компаний аналогов, сопоставимых по масштабу и роду деятельности. Позволяет найти и оценить потенциальных и реальных конкурентов

Трансфертное ценообразование

Модуль реализует «Метод сопоставимой рентабельности» в целях налогового контроля в связи с совершением сделок между взаимозависимыми лицами (см. N227-ФЗ). Вы можете использовать модуль «Трансфертное ценообразование» для обоснования своей ценовой политики перед налоговыми органами

Загрузка собственной бухгалтерской отчетности

С помощью этого инструмента пользователь может загрузить данные бухгалтерской отчетности любой компании (контрагента, заемщика, потенциального партнера и др.) и получить оценку финансовых рисков и кредитоспособности

Мониторинг

Возможность получать по электронной почте сообщения об изменениях в деятельности предприятия. Мониторинг ведется по заданному пользователем списку предприятий

База данных ИП

Актуальная информация об индивидуальных предпринимателях. Регулярно обновляемая информация ФНС и Росстата с возможностью сопоставления данных из различных источников

Заложенное имущество

Сведения об имуществе, находящемся в залоге, состав кредиторов и об имуществе, полученном в качестве залога, состав должников

Производство России

В данном разделе представлена региональная производственная статистика за период с 1998 год по настоящее время

Статистика ВЭД

В данном разделе представлены агрегированные данные таможенной статистики внешней торговли Российской Федерации

Топ 7 сервисов по проверке контрагента

Любая компания заинтересована в долгосрочном сотрудничестве с надёжными и ответственными предприятиями. Организации, которые работают честно, не имеют задолженностей, не скрывают своей деятельности и вовремя сдают отчётные документы в государственные службы, показывают свою стабильность и открытость в вопросах безопасности.

Развитие сети Интернет позволяет проверить контрагента по ИНН за нескольку минут. Благодаря специализированным сервисам вы можете сделать это бесплатно.

Проверку необходимо начинать с запроса документов у партнёра. При возникновении сомнений или отказа предоставить документы, воспользуйтесь интернетом. Есть сервисы для получения официальной информации о юр.лицах и ИП. Полученные сведения помогут вам выявить недобросовестных лиц и злоумышленников.

Информация, которая даст ответ на вопрос о надёжности компании, является общедоступной. Однако сбор такой информации может занять определённое время. Для более быстрого сбора данных существуют сервисы и сайты, которые практически мгновенно сделают это. Использование специальных сервисов сэкономит время, и вы получите всю необходимую информацию о контрагенте.

Представляем вашему вниманию Топ-7 сервисов по проверке контрагента по ИНН:

1. egrul.nalog.ru – сервис для получения выписки из ЕГРЮЛ/ЕГРИП.

Проверить контрагента по ИНН на сайте налоговой можно через получение выписки из реестра юр.лиц и ИП. В выписке будет указана основная информация: дата регистрации, место постановки на учёт и т.д. Если информация отсутствует, значит партнёр не зарегистрирован.

Выписка из ЕГРЮЛ содержит информацию о дате регистрации юридического лица, юридического адреса, ФИО учредителей и руководителя, место постановки на учёт в ФНС и т.д.

Вы бесплатно можете получить сведения о конкретном юридическом лице или индивидуальном предпринимателе с помощью выписки на сайте налоговой службы.

При запросе выписки она формируется в формате PDF, который содержит усиленную квалифицированную электронную подпись и её визуализацию (в том числе при распечатывании выписки).

2. vestnik-gosreg.ru – журнал «Вестник государственной регистрации».

В журнале публикуются данные, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц. Еженедельные издания выходят в 2 частях:

• первая часть – сообщения регистрирующих органов и юридических лиц;
• вторая часть – сведения регистрирующих органов о предстоящем исключении недействующих юридических лиц из Единого государственного реестра юридических лиц.

Благодаря сведениям, публикующимся каждую неделю, вы можете проверить контрагента бесплатно.

Журнал является отличным источником официальной информации налоговых органов и российских предприятий и организаций.

3. kad.arbitr.ru – картотека арбитражных дел.

Ежемесячное обновление картотеки насчитывает более 300 тысяч документов. В базе содержится информация о более 4 миллионов судебных дел и 20 миллионов судебных актов, принимаемых всеми арбитражными судами Российской Федерации.

Воспользовавшись сайтом, вы можете получить список всех дел с участием конкретной организации. Если кто-то подавал в суд на компанию за неплатежи или по иным причинам, всё будет отображено.

Картотека арбитражных дел позволяет проверить организацию по ИНН или ОРГН на её участие в арбитражных делах. Основываясь на полученной информации о судебных делах и исках компании, вы можете спрогнозировать поведение руководства предприятия в случае арбитражного спора.

Официальный портал картотеки арбитражных дел позволит бесплатно проверить контрагента на благонадёжность. Также есть возможность проверить компанию по ОРГН через ввод регистрационного номера в специально предназначенное для этого поле.

4. fas.gov.ru – официальный сайт Федеральной Антимонопольной Службы.

На сайте можете проверить контрагента по Реестру недобросовестных поставщиков ФАС России. Общедоступный реестр позволит проверить компанию на добросовестность и сделать вывод о том, стоит ли сотрудничать с конкретной организацией.

В списке Федеральной Антимонопольной Службы можно найти недобросовестные компании, которые участвуют в гос. закупках.

Введите ИНН или название компании в поисковую строку. Отсутствие результата при поиске говорит о том, что организация является добросовестной.

fas.gov.ru – официальный источник сведений о недобросовестных поставщиках. Проверка с помощью данного сайта позволит вам осуществлять контроль за соблюдением законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд.

5. centerdolgov.ru – сайт центра долгов.

Сайт центра долгов даёт возможность получить информацию о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, о должниках, наличие задолженностей у одних компаний перед другими.

Поиск компаний-должников можно осуществить по ИНН, названию организации, стране и городе. Широкая база коллекторских компаний позволяет поддерживать актуальность размещённой на сайте информации.

Использование данного сервиса помогает повысить безопасность сделок, удостовериться в платёжеспособности партнёра и, по возможности, вовремя минимизировать риски.

Самостоятельную проверку добросовестности организации провести можно с помощью сайта centerdolgov.ru. Если компания входит в реестр должников, то стоит насторожиться и всерьёз задуматься о сотрудничестве с ней.

6. services.fms.gov.ru – официальный сайт главного управления по вопросам миграции МВД России.

Данный сервис можно использовать для проверки действительности паспорта. Список недействительных паспортов обновляется ежедневно. Рекомендуется осуществлять проверку по списку недействительных российских паспортов через сайт УФМС России.

services.fms.gov.ru – поможет вам проверить паспортные данные по списку недействительных, утраченных, похищенных, оформленных на утраченных (похищенных) бланках паспорта гражданина РФ, выданных в нарушение установленного порядка, а также признанных недействительными паспортов граждан РФ.

Перед заключением сотрудничества с компанией рекомендуется проверить паспортные данные руководителя организации. Есть вероятность, что паспорт окажется недействительным, тогда стоит сделать вывод о том, насколько правильным решением будет начинать сотрудничать с конкретной компанией.

7. flc.ru – сайт Федерального Лицензионного Центра при Госстрое РФ

В случае, если работы или услуги контрагента подлежат лицензированию, то необходимо удостовериться в наличии лицензии и соответствующих приложений. С помощью сайта Федерального Лицензионного Центра при Госстрое РФ можно проверить, есть ли у него действительная лицензия, а не аннулирована ли она или не приостановлено ли её действие.

На сайте вы можете найти сведения о наличии или отсутствии лицензии, информацию о дате выдачи, приостановленных и аннулированных лицензиях.

На осуществление деятельности поставщик должен иметь лицензию. Будет уместно проверить факт наличия действительной лицензии, что можно сделать на сайте Федерального Лицензионного Центра при Госстрое РФ.

Вывод

После вынесения Постановления № 53 налоговая начала требовать от руководителей организаций с осторожностью выбирать партнёров для сотрудничества. Теперь вы рискуете получить не только убыток от сорвавшейся сделки, но и санкции от налоговой. Для безопасного заключения контракта рекомендуется проверять будущих покупателей и поставщиков.

Воспользоваться специальными сайтами для получения сведений о юр.лицах и ИП можно бесплатно. Однако стоит помнить о том, что применение этих сервисов для подтверждения добросовестности партнёров в налоговом законодательстве прямо не установлено. Некоторые суды принимают факт проверки через сайт налоговой и не требуют предоставления других доказательств добросовестности.

Важно проявлять осмотрительность для того, чтобы обезопасить себя и свою компанию от мошенников. Нужно обращать особе внимание на адрес регистрации, отсутствие информации в интернете и сложности с выходом на связь.

Точное представление о надёжности партнёров, оценки безопасности сотрудничества, снижения, минимизации прямых и косвенных рисков – важная составляющая при работе с другими предприятиями.

Проверка физического лица | IDX

Проверка человека по базам – быстро, достоверно и эффективно

Каждый день приносит свежие новости об интернет-мошенниках, сомнительных сделках, вороватой прислуге и неблагонадежных сотрудниках. Сервис IDX может обезопасить вас от таких инцидентов – достаточно провести комплексную проверку человека. Мгновенный результат – и вы можете быть избавлены от ненужного беспокойства и проблем, а ваше имущество и близкие окажутся в безопасности.

Проверка физического лица – как это происходит

Итак, вы вводите данные о человеке, которого хотите проверить. Что происходит потом на платформе IDX?

1.Мы проверяем фамилию, имя, отчество и паспортные данные физического лица. Про паспорт мы знаем много – существует ли документ с таким номером в принципе, выдан ли он именно этому человеку, действителен ли он и т.д. Все эти данные мы удостоверяем в эталонном источнике – официальной базе МВД.

При положительном результате мы можем точно сказать, что человек с таким действительным паспортом существует, то есть подтверждаем его личность.

Система IDX делает одновременно десятки запросов в эталонные и достоверные базы. Проверка физического лица осуществляется по большому числу параметров.

Технологии проверки отработаны в ходе сотрудничества с десятками корпоративных клиентов. Мы гарантируем достоверный результат проверки физического лица.

Кому полезен сервис проверки физических лиц

Существуют десятки жизненных ситуаций, когда проверка человека просто необходима. Их можно разделить на две группы – проверка человека, который вам знаком, или того, кого видите в первый раз.

• Первая группа – это чаще всего проверки при найме незнакомых людей (персонала, работников) или при сделках (продажа и покупка имущества).
• Вторая группа – в первую очередь, проверки на правдивость информации. Человек, даже близкий, может скрывать долги или у него могут внезапно возникнуть проблемы с законом.

Все негативные обстоятельства у партнера или контрагента могут обернуться не только потерей денег или имущества, но и нести угрозу жизни.

Проверка человека по базам – это способ минимизировать риски, обезопасить себя от дальнейших проблем по цене пары чашек кофе. Попробуйте наш сервис проверки физических лиц и вы сможете больше доверять людям!

Как проанализировать платежеспособность контрагента

Коммерческая безопасность — одно из необходимых условий бесперебойной работы бизнеса. Профессиональный анализ платежеспособности контрагента, а именно его способности своевременно исполнять денежные обязательства по договорам за счёт имеющихся в распоряжении организации финансовых ресурсов, позволяет обезопасить компанию от материальных убытков и репутационных издержек.

Когда необходима финансовая оценка

Анализ платежеспособности контрагента необходим в случаях:

• 
  заключения договора о сотрудничестве с новой компанией;
• 
  перспективы долгосрочного взаимодействия с организацией, деловое общение с которой было разовым или периодическим;
• 
  подписания контрактов с предоплатой или отсрочкой платежа,
• 
  а также на любом этапе сотрудничества в случае возникновения малейших подозрений о недобросовестности или сомнений по поводу финансовой состоятельности дебитора.

Финансовая оценка должника может осуществляться в форме «сплошного» поиска данных о «подозрительной» компании или определения отдельных наиболее актуальных и важных показателей, достаточных для проявления доверия в отношении контрагента.

Риски ненадежного партнерства

Слепое доверие контрагентам может подорвать устойчивость бизнеса, так как несет в себе серьезные риски, а именно:

• 
  риск масштабных финансовых потерь, в том числе просрочки и невозврата заемных денежных средств;
• 
  риск банкротства или ликвидации должника;
• 
  риск внеплановых проверок и претензий со стороны налоговых органов;
• 
  риск применения штрафных санкций и отказа в возмещении НДС;
• 
  риск привлечения к ответственности судебными органами за негативные последствия «дефектности» контрагентов.

Анализ для минимизации финансовых, репутационных и коммерческих рисков при работе с контрагентами минимизировать риски позволяет комплексная оценка платежеспособность предприятия.

Анализ финансовой устойчивости контрагента

Проверка платежеспособности контрагента заключается в сборе информации из различных источников и проверке ее актуальности.

Изучаем учредительные документы

Устав, свидетельство о госрегистрации, ИНН — являются основными документами, с которых начинается анализ платежеспособности. В частности, с их помощью можно получить более расширенную информацию о юридическом лице, получить выписку из Единого государственного реестра.

Проверяем информацию о руководстве и контролирующих лицах

Мошенники регистрируют фирмы на подставных лиц, утерянные или украденные паспорта, и даже документы умерших граждан. Поэтому проверка действительности паспортных данных первых лиц организации — необходимый этап финансового анализа.

Получить нужную информацию можно как с помощью официального запроса в правоохранительные органы, так и через неформальные контакты.

Кроме того, действительность паспортных данных руководства можно узнать на сайте ФМС.

Запрашиваем нужные данные «напрямую» у контрагента

Не стоит стесняться уточнять необходимую информацию путем прямых запросов в адрес контрагента. Несмотря на то, что ни одна компания не обязана предоставлять какие-либо данные третьим лицам, отказ на подобные запросы будет косвенно свидетельствовать о неготовности фирмы к открытому и честному сотрудничеству.

Если отказ в предоставлении сведений объясняется коммерческой тайной, должнику можно разъяснить, что к коммерческой тайне не относится информация:

• 
  об учредительной документации и документах, подтверждающих внесение записей в реестры;
• 
  о лицензиях и патентах;
• 
  о численности и составе работников, их заработной плате, наличии задолженности по выплатам;
• 
  об налоговых отчислениях и обязательных платежах;
• 
  о случаях нарушения законодательства и размерах причинённого ущерба и т.д.

Если контрагент отказывается предоставлять информацию, следует попросить объяснения причин такого отказа и предложить руководству компании предоставить иной способ подтверждения благонадёжности.

Получаем информацию из открытых источников

Ценные сведения о финансовом состоянии должника, о своевременности и объеме исполнения долговых обязательств, а также о фактах привлечения представителей компании к ответственности, можно получить из онлайн-сервисов, среди которых можно выделить:

• 
  сайт налоговой инспекции: http://egrul.nalog.ru/. Здесь можно получить информацию о задолженности по налогам;
• 
  сайт nalog.ru, где можно проверить наличие «дисквалифицированных» должностных лиц в штате организации;
• 
  сервис gmcgks.ru, который позволяет получить данные о бухгалтерском балансе юридического лица, сдававшего отчетность в Росстат.
• 
  сайт вестника государственной регистрации: http://www.vestnik-gosreg.ru/, содержащий сообщения о ликвидации, реорганизации и банкротстве, сведения о предстоящем исключении недействующих юридических лиц из ЕГРЮЛ;
• 
  сайт Росправосудия https://rospravosudie.com/, на котором можно узнать о судебных решениях и требованиях в отношении контрагента;
• 
  сайт службы судебных приставов http://fssprus.ru/iss/ip, аккумулирующий данные об исполнительных производствах;

Отдельно стоит выделить:

• 
  Картотеку арбитражных дел, в которую поступают данные обо всех делах, находящихся в ведении арбитражных судов Российской Федерации. По адресу http://kad.arbitr.ru/ можно найти информацию как по завершенным делам, так и по делам, которые находятся в производстве.
• 
  Газету «Коммерсантъ», получившую статус официального издания для публикации сведений о банкротстве организаций: http://www.kommersant.ru/doc/917599
• 
  Федресурс, позволяющий узнать, числится ли фирма в списке ликвидируемых. Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (ЕФРСБ) предоставляет возможность в любое время получить информацию о банкротстве предприятий, а также о проводимых в отношении должника мероприятиях и процедурах несостоятельности. Подробнее: http://dolgofa.com/bankrotstvo/fedresurs.html.

Полный список всех полезных сервисов для бухгалтеров и юристов тут.

Если осуществляемая контрагентом деятельность требует обязательного лицензирования, необходимо узнать, выдавалась ли такая лицензия, и не просрочена ли она. Для каждого вида деятельности предусмотрен свой лицензирующий орган.

Важно:

чем большей первичной информацией о контрагенте вы располагаете, тем быстрее вы сможете составить полную картину о платежеспособности должника или партнера. Минимально вы должны знать: ИНН (индивидуальный номер налогоплательщика), ОГРН (номер организации юридического лица) или ОГРНИП (номер регистрации предпринимателя). В случае отсутствия таких сведений, часть вышеприведенных сервисов может быть недоступна.

Рассчитываем коэффициенты ликвидности

Ликвидность и платежеспособность — основные характеристики финансового состояния организации, которые можно вычислить по специальным формулам, находящимся в свободном доступе.

Коэффициенты ликвидности (текущей, быстрой и абсолютной ликвидности) рассчитываются на основании отчётности предприятия с целью определения способности фирмы гасить текущую задолженность за счёт оборотных активов. Коэффициент платежеспособности определяет степень независимости от кредиторов, рассчитывается на основе бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках и представляет собой отношение величины акционерного капитала к суммарным активам акционерного общества.

Помните: добросовестность и финансовая устойчивость дебиторов и партнеров — залог успеха любого бизнеса.

LEI для поиска и поиска | Регистр LEI US

Что покажет поиск по кодам LEI?

Поиск по коду позволит выявить важную информацию, основанную на структуре собственности организации. Таким образом, его можно использовать для определения «кто есть кто» и «кто кем владеет». Таким образом, поиск по кодам LEI предоставит вам доступ к глобальному каталогу участников финансового рынка.

Стоит отметить, что существует множество организаций, выдающих коды LEI в глобальном масштабе.Они действуют как основные интерфейсы международного каталога и работают для обеспечения поддержки идентификаторов. Эмитенты аккредитованы Global Legal Entity Identifier Foundation или GLEIF для предоставления кодов LEI.

В конечном итоге поиск LEI обеспечивает более высокий уровень прозрачности на мировом рынке. Помимо регистрации, любая информация будет регулярно проверяться. Это будет происходить на основе процедур и протоколов, установленных Регулятивным комитетом по надзору за LEI (LEI ROC)

.

Согласно GLEIF, поиск по коду LEI предназначен для ответа на три важных вопроса:

• Кто есть кто
• Кто кем владеет
• Кто чем владеет

Информация, доступная при поиске по номеру юридического лица, обычно называется данными «уровня 1».Таким образом, он ответит «кто есть кто»

Однако в 2016 году в документе LEI ROC изложена политика, предназначенная для сбора и использования данных уровня 2. Это гарантирует, что поиск по идентификатору юридического лица также выявит «кто кем владеет», что в конечном итоге приведет к использованию инструмента поиска LEI 2.0.

Полная информация, доступная при поиске по кодам LEI, включает структуру собственности для организации, выпуск кода LEI и адрес головного офиса. Поиск по коду LEI также покажет дату выдачи кода LEI, измененные данные и потенциальную дату продления, а также статус проверки.

Кому может понадобиться выполнить поиск по кодам LEI?

Хотя любое физическое или юридическое лицо может выполнить поиск по номеру LEI, некоторые стороны с гораздо большей вероятностью воспользуются этим инструментом, чем другие. Например, если вы представляете компанию и у вас есть код LEI, вы можете проверить действительность , выполнив поиск , и при необходимости обновить информацию.

В качестве альтернативы, ваш бизнес может быть вовлечен в финансовую сделку с другим бизнесом.В таком случае вы можете проверить, является ли имеющаяся у вас информация точной и достоверной. Вы также можете воспользоваться поиском по номеру LEI, чтобы гарантировать, что здесь нет проблем с мошенничеством.

В качестве альтернативы вы могли бы просто быть ключевым участником финансовой индустрии. В этом случае вы можете убедиться, что информация, предоставляемая идентификатором юридического лица, является точной и действительной.

Причины завершения поиска по номеру LEI

Существует многочисленных причин для завершения поиска по LEI.Возможно, вам будет интересно проверить данные, которые покажет поиск. Это может гарантировать точность и достоверность записываемых данных. Это также может дать вам душевное спокойствие, которое вам нужно, если вы участвуете в финансовой операции.

В качестве альтернативы вы можете быть заинтересованы в завершении запроса данных LEI . Запрос данных LEI всегда начинается с поиска по идентификатору юридического лица. Эта проблема касается ссылочной целостности записей LEI, а также полноты и точности рассматриваемых данных.Он также используется для решения проблемы дублирования записей или проблем со своевременным ответом.

Любая заинтересованная сторона может оспорить запись данных LEI. Это можно сделать для любого кода LEI. Вы сможете предложить новые, более верные, актуальные или точные данные. Можно оспорить саму запись LEI на основании как исключительности, так и права на участие.

Важно отметить, что любой может получить доступ к данным, выполнив поиск по LEI.Он общедоступен, и обновления предоставляются ежедневно.

Компании могут использовать базу данных для увеличения стоимости в ключевых областях. Это включает в себя как AML-проверки, так и «Знай своего клиента».

Как использовать поиск по коду LEI?

Как уже отмечалось, может получить доступ к инструменту поиска LEI . Обладая правильной информацией, вы сможете найти любой существующий код LEI.

Можно выполнить поиск по номеру LEI, используя название компании или номер LEI.После использования инструмент поиска автоматически отображает любую информацию LEI, доступную через базу данных. Также есть возможность фильтровать результаты поиска идентификатора юридического лица по стране. Это должно гарантировать, что нужно будет исследовать меньше результатов.

Помните, что может оспорить имеющиеся данные . Это должно обеспечить уверенность в том, что данным, к которым вы получаете доступ, можно доверять и они полностью действительны. Подобную задачу можно выполнить с помощью той же поисковой системы.Вы можете выбрать простой вызов или запросить совершенно новую проверку и продление соответствующего кода LEI.

Действия, предпринятые здесь, будут зависеть от расхождений в информации, обнаруженной в результате поиска LEI .

Преимущества поиска по LEI

Есть многочисленных преимуществ возможности выполнить поиск по номеру LEI. Как уже упоминалось, это обеспечивает более высокий уровень прозрачности финансового рынка.Это гарантирует более низкий уровень риска, связанного с любой финансовой транзакцией. Выполнив поиск по идентификатору объекта LEI, вы также сможете точно определить риск концентрации торгового партнера, который может иметь для вас значение.

Широкая доступность поиска по коду LEI также поможет значительно сократить расходы . Используя это решение, требуется значительно меньше времени для сбора и доступа к информации, необходимой другой стороне.Также значительно снижаются затраты на различные задачи по составлению отчетов. Сюда входят планы отчетов по очистке при регенерации.

Тем не менее, поиск по LEI-коду в конечном итоге даст вам необходимое подтверждение. Подобный поиск покажет код международной валюты. Таким образом, можно обнаружить все, от финансового мошенничества до манипулирования рынком. Другие нарушения также можно будет легко идентифицировать, когда вы выполните поиск по кодам LEI и получите доступ к соответствующей информации.

Регистрация идентификатора юридического лица

Вам нужен идентификатор юридического лица? Важно отметить, что эти не являются , выданными непосредственно Global Legal Entity Identifier Foundation.Вместо этого ответственность за их предоставление передается на местные операционные подразделения или LOU или агентов регистрации LEI , таких как Регистр LEI. Через организацию, выдающую LEI, вы сможете получить доступ к ряду различных услуг.

В связи с тем, что цен на коды LEI могут отличаться от , стоит изучить рынок, чтобы найти решение, соответствующее вашим потребностям и вашему бюджету. Срок выполнения заказа также может отличаться. Получение кода LEI может занять несколько дней или несколько часов.Фонд GLEIF гарантирует, что уровень качества данных LEI остается высоким, и гарантирует эффективное поддержание целостности системы.

После того, как вы получите код LEI, вы сможете выполнить поиск по LEI . Это должно немедленно раскрыть всю необходимую информацию о вашем бизнесе. Информация будет доступна, как только ваш код LEI будет приобретен и / или проверен.

Завершите поиск LEI

Теперь вы должны понимать все, что поиск по идентификатору юридического лица может выявить и для чего он используется.Как видите, такой поиск дает множество преимуществ. Это может помочь снизить риск, часто связанный с финансовыми операциями, или помочь бизнесу рассчитать установленный риск.

Вы заинтересованы в выполнении поиска по номеру LEI? Начать использовать решение, доступное на нашем веб-сайте, очень просто. Начните с номера LEI или названия компании, и вы быстро сможете найти нужную информацию.

идентификаторов юридических лиц в KYC

06.01.2020

Организации всех форм и размеров, которые ведут дела с клиентами, агентами или консультантами, должны быть уверены, что знают, с кем они ведут дела. Попытка проверить бизнес-объект, особенно в онлайн-мире, — сложная задача. Киберпреступники хотят выдать себя за компании, чтобы получить доступ к финансам или отмыть деньги. Это также подвергает риску вашу организацию. Идентификаторы юридических лиц (LEI) могут во многом помочь в решении этой проблемы, но сначала давайте сделаем шаг назад и немного углубимся в KYC.

Что такое «знай своего клиента» (KYC)?

KYC — это процесс понимания того, с кем вы ведете бизнес, и оценки их пригодности или риска для вашей организации. Банки, страховщики, кредиторы и многие другие организации все чаще требуют (благодаря глобальному усилению регулирования KYC), чтобы клиенты предоставляли информацию о должной осмотрительности, чтобы убедиться, что они такие, какими они себя называют. Регулирование KYC теперь распространяется и на другие отрасли, такие как некоммерческие.

KYC обычно включает:

1. Идентификация клиента посредством сбора личной информации.
2. Скрининг данных по глобальным спискам наблюдения.
3. Определение риска совершения клиентом отмывания денег, финансирования терроризма или кражи личных данных.
4. Создание и оценка профиля клиента.
5. Мониторинг транзакций в соответствии с ожидаемым профилем поведения клиента.

По сути, KYC — это управление рисками. Это также касается снижения количества финансовых преступлений на рынке и обеспечения того, чтобы вы могли доверять бизнес-транзакциям в Интернете.Положение о борьбе с отмыванием денег (AML) играет ключевую роль в регулировании KYC.

Это относится к проверкам должной осмотрительности клиентов или (НПК), в соответствии с которыми фирмы, предоставляющие финансовые услуги, должны:

• удостоверение личности заказчика,
• удостоверяют личность заказчика,
• оценивать и, при необходимости, получать информацию о целях и предполагаемом характере деловых отношений или случайных транзакций.

Согласно веб-сайту правительства Великобритании, проверка личности состоит из 5 частей:

1. получить доказательства заявленной личности («сила»)
2. Проверить подлинность или действительность доказательств («достоверность»)
3. проверить, что заявленная личность существовала в течение определенного периода времени («активность»)
4. проверить, существует ли высокий риск мошенничества с заявленной идентичностью («мошенничество с идентичностью»).
5. проверить, принадлежит ли личность заявителю («проверка»).

Но проверка личности не ограничивается физическими лицами.Организации также должны проверять идентичность бизнеса. Согласно правилам AML это означает проверку:

• наименование юридического лица

Номер компании

• или регистрационный номер
• юридический адрес
• полное наименование каждого члена совета директоров.

Где используются идентификаторы юридических лиц?

KYC существует уже давно, и было проведено много исследований о том, как улучшить этот процесс. Текущее:

• 6/10 старших менеджеров по продажам в банковской сфере тратят 1.5 дней в неделю по привлечению новых клиентов.
• 50% финансовых организаций используют в среднем 4 идентификатора при подключении к системе KYC.
• 57% респондентов согласны с тем, что надежность справочных данных представляет собой проблему.
• 55% респондентов согласны с тем, что поиск ресурсов для адаптации — это проблема.
• 55% респондентов согласны с тем, что длительные процессы означают риск потери бизнеса.
• 61% респондентов согласны с тем, что цифровые технологии еще больше усложнят процесс.

Бремя продолжается и после этапа адаптации, поскольку организации должны поддерживать данные клиентов в актуальном состоянии посредством регулярной проверки бизнес-информации и изменений в структуре собственности. Что, если бы все это можно было сделать через открытую систему? Что, если вам нужно было проверить только одно место, чтобы проверить всю информацию о клиенте, необходимую для адаптации?

Вот здесь-то и пригодятся коды LEI.

Использование кодов LEI для каждой клиентской транзакции может сэкономить время, повысить прозрачность и упростить процесс адаптации.Это связано с тем, что база данных LEI открыта, актуальна и содержит всю информацию, необходимую для идентификации организации.

Финансовые учреждения могут перейти от проверки нескольких фрагментов данных к проверке одного фрагмента данных для организации — кода LEI. Опубликованный McKinsey отчет показывает, что банковский сектор может сэкономить от 2 до 4 миллиардов долларов США на привлечении клиентов. Мы рассмотрели этот отчет более подробно здесь.

Как улучшить KYC с помощью идентификаторов юридических лиц

По данным UK Finance, в 2018 году

«продвинутые системы безопасности и инновации, в которые финансовая отрасль инвестирует для защиты клиентов, остановили более чем на 1 фунт стерлингов.6 миллиардов несанкционированного мошенничества. Но, несмотря на это, в 2018 году преступники успешно украли 1,2 миллиарда фунтов стерлингов посредством мошенничества и мошенничества ».

С таким поразительно большим числом неудивительно, что финансовые учреждения и другие организации ищут способы лучше защитить свои доходы. Процессы должны быть адаптированы для онлайн-рабочих процессов, а eKYC, который полностью онлайн, должен быть безопасным и надежным.

Кодовые коды LEI

быстро растут, и теперь большинство торговых компаний должны иметь их, но они практически ничего не стоят для компании, поэтому нет никаких препятствий для их принятия.Вы можете потребовать, чтобы у ваших клиентов был код LEI, проверенный независимым Местным операционным подразделением, управляемым Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Как только эти данные будут внесены в базу данных LEI, вы можете настроить свои системы для проверки справочных данных в базе данных, чтобы сэкономить время и деньги при проверке и проверке вручную.

В примере заявки на бизнес-кредит. eKYC может проверить и подтвердить бизнес с помощью кода LEI за считанные минуты, а ссуду можно будет предоставить практически без каких-либо проблем для клиента.

Хотите узнать больше о кодах LEI? Кликните сюда.

вопросов и ответов — О кодах LEI — GLEIF

Настоящим подтверждаю, что я прочитал, понял и принял политику конфиденциальности. Я подтверждаю, что данные, которые я ввел и нажал, могут быть отправлены владельцам социальных сетей, сохранены и обработаны ими в электронном виде.

В этом разделе приведены ответы на наиболее часто задаваемые вопросы, касающиеся идентификатора юридического лица (LEI), Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) и Глобальной системы LEI.

Документы для подтверждения бизнеса: Stripe: Help & Support

Если мы не можем подтвердить ваш бизнес программным способом, Stripe может потребоваться запросить дополнительную документацию Proof of Business для проверки юридических лиц.

Для США, пожалуйста, ознакомьтесь с инструкциями по проверке налогового идентификатора по типу бизнеса.

ПРИНЯТЫЕ ВИДЫ ДОКУМЕНТОВ

Список типов документов для зарегистрированных компаний по странам см .: Допустимые проверочные документы по странам.

Вы также найдете список типов документов на странице «Подтверждения» в настройках панели инструментов. Щелкните первую вкладку для своего предприятия. Список допустимых документов для вашей страны будет отображаться в правом нижнем углу.

Для неинкорпорированных партнерств или некоммерческих организаций перейдите на страницу «Подтверждение» в настройках панели управления и щелкните первую вкладку для своего предприятия. Затем нажмите на вариант, включенный в «Номер компании», если у вас его нет.Если у вас нет этой опции на панели инструментов, обратитесь в службу поддержки Stripe.

ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТУ

Чтобы ваш документ был принят для проверки, он должен соответствовать определенным требованиям.

Информация в этом документе должна включать название компании, юридический адрес и регистрационный номер компании или номер плательщика НДС. Он также должен совпадать с информацией в вашей учетной записи Stripe , поэтому перед загрузкой документа лучше сначала подтвердить, что бизнес-информация, указанная в вашей учетной записи Stripe, верна.Вы можете просмотреть информацию о своей компании Stripe на панели инструментов и внести любые изменения, нажав кнопку «Изменить» рядом с информацией о своей компании. Загруженный документ, подтверждающий юридическое лицо, должен быть успешно рассмотрен и сопоставлен с информацией в вашей учетной записи Stripe, прежде чем ваша компания сможет быть подтверждена. Наша команда может выполнить проверку в течение 24 часов.

Краткое изложение стандартов документов приведено ниже:

• Документы должны быть четкими и достаточно большими, чтобы их можно было прочитать

• Документы должны быть действительными и иметь актуальную регистрацию

• Необходимо загрузить полные документы.Полный документ определяется как:

  • Полное фирменное наименование, юридический адрес и либо номер плательщика НДС, либо регистрационный номер зарегистрированной компании четко указаны и разборчивы

  • Если эта информация распределена по нескольким страницам вашего документа, загрузите PDF-файл, содержащий все соответствующие страницы

• Документы можно загрузить в формате .pdf

ЗАГРУЗКА ДОКУМЕНТОВ ВЕРИФИКАЦИИ

Из-за очень конфиденциального характера ваших проверочных документов Stripe может принимать только те документы, которые загружены через Dashboard.Документы нельзя отправлять по электронной почте .

Вы можете загрузить свой документ в Личный кабинет здесь:

ПРОВЕРКА ЛИЧНОСТИ И ДОМАШНЕГО АДРЕСА

Подробнее о шаге проверки личности и домашнего адреса см. Документы для проверки личности и домашнего адреса.

различных типов документов юридических лиц

В недавнем блоге на этих страницах мы подробно описали учредительные документы, необходимые для создания различных типов предприятий.Эти документы, также известные как регистрационные документы, обычно помогают предпринимателям, когда они начинают создавать и организовывать свои индивидуальные предприятия. Однако по мере того, как бизнес выходит за рамки начальных этапов, становятся необходимы другие важные документы, чтобы не сбиться с пути. Это операционные документы, которые используются для контроля деятельности внутри бизнеса по мере ее развития.

Документы юридических лиц

Когда мы начнем смотреть на то, как эти документы влияют на операции различных типов бизнеса, важно сделать паузу на идеях владения и контроля.

В зависимости от того, какой тип бизнес-структуры выбирает предприниматель, эти концепции будут проявляться по-разному. Владение и контроль над бизнесом обычно начинается с какого-то соглашения между владельцами или учредителями и руководством.

Соглашения о праве собственности обычно касаются следующих основ:

• Контроль над организацией (или полномочия действовать от имени организации при ведении коммерческой деятельности). Какое лицо или лица имеют право принимать деловые решения и заключать юридические соглашения от имени компании?
• Доля собственности юридического лица.Если компания находится в совместной собственности более чем одного владельца, соглашение должно определять общую долю владения каждого владельца.
• Право на получение прибыли и ответственность за убытки. Кто будет зарабатывать деньги, если бизнес идет хорошо, и, что не менее важно, кто несет ответственность за любые долги, если бизнес не растет?

Каждый тип хозяйствующего субъекта будет иметь разные отношения в отношении управления, операций и собственности. В зависимости от того, какой тип организации вы выберете для своей компании, ваши ответы на приведенные выше вопросы будут разными.

Документы ИП

Индивидуальное предпринимательство — это самая основная бизнес-деятельность. Поскольку индивидуальное предприятие имеет только одного собственника, вопросы контроля или владения остаются спорными. В большинстве штатов закон не требует подачи какой-либо документации для начала индивидуального предпринимательства. Одним из возможных исключений из этого правила является Сертификат предполагаемого имени. Этот сертификат совмещает предполагаемое имя или название компании с именем владельца бизнеса.Таким образом, это укрепляет связь между двумя именами, подчеркивая тот факт, что индивидуальные предприниматели несут личную ответственность за любые долги или судебные разбирательства, предъявленные их компании.

Помимо сертификата предполагаемого имени и любых местных или юридических требований к лицензии, индивидуальное предприятие не требует дополнительных операционных документов, хотя передовая практика предполагает, что все предприятия создают бизнес-план, который служит руководством для планирования операций.

Партнерские документы юридического лица

Вступление в деловое партнерство может быть трудным и полезным опытом.В лучших партнерствах каждый член дополняет другого, создавая единое целое, превышающее сумму его частей. Чтобы партнерство работало наилучшим образом, эксперты советуют каждому партнеру совместно разработать соглашение о партнерстве до того, как бизнес сдвинется с мертвой точки. В соглашении о партнерстве (СП) должен быть указан контроль каждого партнера над бизнесом, его или ее доля участия в бизнесе, а также обязанности и ответственность каждого партнера. Кроме того, при составлении соглашения о партнерстве следует учитывать следующие факторы:

• Управление: Какие основные ценности необходимы для ведения бизнеса? Какие правила должны определять ход бизнеса и какие механизмы можно создать, чтобы гарантировать соблюдение этих правил?
• Отношения: Важно установить и определить деловые отношения, существующие между партнерами.
• Обязанности и ответственность: Какие действия будут ожидать от каждого партнера? Каким образом каждый партнер будет нести ответственность?
• Прибыль: Как будет распределяться прибыль между партнерами?
• Разрешение споров: Установление взаимно согласованного метода разрешения возможных проблем до их возникновения может иметь жизненно важное значение для поддержания здорового партнерства.
• Прекращение партнерства: Что происходит, когда один партнер хочет покинуть бизнес? Сюда входит возможность продажи партнерства.

Если партнеры не заключают собственное соглашение о партнерстве, их деятельность по умолчанию регулируется стандартными законами о партнерстве для своего штата.

Корпорации с ограниченной ответственностью (ООО) Документы организации

В некоторых штатах корпорации с ограниченной ответственностью (LLC) обязаны заключать операционное соглашение. Операционное соглашение излагает основные идеалы, управляющие компанией, и ожидания ее участников. В частности, Операционные соглашения определяют следующее:

• Собственность: Каков процент владения и распределение прибыли и убытков между участниками LLC?
• Полномочия: Каковы обязанности и обязанности каждого члена? Как ООО определяет право голоса?
• Протоколы управления: Устанавливает правила для собраний и голосования.
• Принятие решений: Каковы правила принятия бизнес-решений?
• Выход из ООО: Каким образом участник выходит из компании?
• Разрешение споров: Устанавливает взаимно согласованный метод решения проблем между участниками.

Как и в случае с соглашением о партнерстве, во многих штатах есть соглашение об операциях по умолчанию, которое применяется, если LLC не создает свое собственное.

Корпоративные документы

Существует два типа операционных документов, которые требуются от корпораций: корпоративный устав и акционерное соглашение.

Целью корпоративного устава является определение операционных процедур внутри корпорации. Постановления могут охватывать широкий круг вопросов, но, по крайней мере, они должны содержать следующую информацию:

• Наименование, адрес и основное место деятельности
• Список директоров и должностных лиц
• Порядок избрания и назначения должностных лиц
• Условия использования
• Количество акций, которые корпорация имеет право выпустить
• Правила проведения собраний директоров и акционеров
• Стандарты корпоративного учета
• Порядок внесения изменений в учредительный договор и устав

Соглашение между акционерами — это документ, составляемый акционерами для определения особенностей их собственности и прав.Эти документы не обязательно публикуются, и их содержание может варьироваться от компании к компании. В целом Соглашения акционеров касаются следующих вопросов:

• Право акционеров
• Порядок действий в случае ухода, смерти или увольнения акционера
• Права и обязанности акционеров
• Оценка запасов для внутренних целей
• Право или обязательство выкупа акций
• Информация о регулировании взаимоотношений акционеров

Обеспечение соответствия документов Blueprint

Поддержание процветающего бизнеса — тяжелая работа.Составление операционных документов может помочь владельцам бизнеса спланировать и организовать свои деловые предприятия, чтобы в полной мере использовать возможности. В Blueprint мы рады помочь растущим компаниям полностью раскрыть свой потенциал. Для получения дополнительной информации свяжитесь с представителем Blueprint сегодня.

Подтверждение статуса юридического лица

Вложения

• Информационный листок о статусе юридического лица

В рамках заключения соглашения о гранте с Австралийским Содружеством, организацию могут попросить подтвердить свой статус юридического лица, чтобы убедиться, что у нее есть правоспособность для заключения юридически обязывающего соглашения.Это может включать запрос документации, включая подтверждение любых изменений имени.

Чтобы поддерживать справедливый и равноправный процесс для всех заявителей, Community Grants Hub не может предоставить помощь или взять на себя от имени заявителя определение того, соответствует ли статус юридического лица заявителя требованиям для участия. Кандидатам необходимо самостоятельно определить правомочность юридического лица своей организации в соответствии с требованиями к получению гранта.

Инструменты, используемые для проверки статуса юридического лица

Поиск ABN

Всем организациям предлагается предоставить Австралийский бизнес-номер (ABN), который будет проверен в ABN Lookup.ABN Lookup также используется для определения юридического названия и типа юридического лица вашей организации. Убедитесь, что ваша запись в ABN Lookup актуальна и верна. Если вы не предоставите ABN, любое полученное вами финансирование может подлежать удержанию по ставке, эквивалентной максимальной ставке предельного подоходного налога (дополнительную информацию см. На веб-сайте ATO).

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC)

Действующая и текущая запись в реестре ASIC используется для определения статуса компании и регистрации названия компании.

Офис регистратора корпораций коренных народов (ORIC)

Корпорации аборигенов должны иметь действующую и действующую регистрацию ORIC с ICN.

Австралийская комиссия по благотворительным и некоммерческим организациям (ACNC)

Благотворительные и некоммерческие организации могли зарегистрировать свой статус в ACNC, что может быть использовано для подтверждения статуса общественного благотворительного учреждения.

Документация, которая может быть использована для подтверждения статуса юридического лица

Для компаний, корпораций и юридических лиц Свидетельство о регистрации, регистрации или аналогичная документация.

Для организаций, созданных в соответствии с конкретным законодательством Содружества или штата / территории. (общественные благотворительные учреждения, церкви, университеты, союзы и т. Д.) — соответствующий закон или законодательство, в соответствии с которым была создана организация.

Для партнерств действительные и текущие регистрационные данные, соответствующие законодательству соответствующего штата или территории для ограниченных или зарегистрированных партнерств с ограниченной ответственностью, или копии официального письменного соглашения о партнерстве для обычных партнерств.

Для доверительного управляющего от имени траста ( трастовых документов) . Правительство рассмотрит эти документы, чтобы определить возможность заключения юридических соглашений. Также потребуется подтверждение статуса юридического лица доверительного управляющего.

Для государственного органа Содружества, местного, государственного или территориального правительство может использовать подтверждение на официальных веб-страницах правительства и совета и владение доменом «.gov.au» в качестве подтверждения статуса юридического лица.

Служба поиска и регистрации идентификаторов юридических лиц (LEI)

A Идентификатор юридического лица (LEI) — это уникальный буквенно-цифровой 20-значный код , который используется для идентификации юридических лиц по всему миру.Код основан на стандарте ISO 17442, разработанном Международной организацией по стандартизации (ISO). Коды LEI помогают предприятиям и регулирующим органам выявлять стороны, участвующие в финансовых транзакциях, с целью повышения прозрачности глобального рынка.

Каждый код LEI содержит справочные данные, которые разделены на две части: уровень 1 — , кто есть кто , и уровень 2 — , кто кем владеет. Все коды LEI публикуются в базе данных Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), и данные общедоступны и доступны для всех, независимо от того, владеют ли они самими кодами LEI.

Целью внедрения Глобальной системы LEI (GLEIS) является стандартизация идентификации юридических лиц по всему миру. В настоящее время в разных странах и на разных рынках существует множество различных систем и методов идентификации. Конечная цель GLEIS — обеспечить наличие только одной стандартной системы.

Что такое фонд GLEIF?

Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) — это некоммерческая организация, созданная для поддержки и внедрения кодов LEI.Он был основан в июне 2014 года, и в его основные обязанности входит надзор за внедрением и регистрацией номеров LEI, а также обеспечение прозрачности на мировом финансовом рынке. Они содержат основную базу данных LEI, которая содержит все коды LEI и связанную с ними информацию. GLEIF пользуется поддержкой и контролем Регулятивного надзорного комитета LEI, его штаб-квартира находится в Базеле, Швейцария.

Что такое данные уровня 1 и уровня 2?

Стандарт ISO 17442 определяет набор атрибутов или справочных данных юридических лиц, которые являются наиболее важными элементами идентификации.Минимальные справочные данные, которые должны быть предоставлены для каждого кода LEI, называются данными уровня 1.

Согласно GLEIF, данные уровня 1 используются для ответа на вопрос «кто есть кто» . Данные включают официальное название юридического лица, зарегистрированное в реестрах предприятий, страну регистрации, зарегистрированный юридический адрес и адрес головного офиса, а также дату первоначального присвоения кода LEI, дату последнего обновления данных LEI и дата истечения срока, если применимо.

Данные уровня 2, однако, используются для ответа на вопрос «кто кем владеет» . Сбор данных Уровня 2 начался в 2017 году, и от фирм требовалось предоставить подробную информацию о своих прямых и конечных владельцах. Данные уровня 2 отчетности направлены на выявление родительских отношений между корпоративными структурами. Однако простое владение не соответствует критериям отчетности Уровня 2 — только организации, материнская или конечная материнская компания которых владеет более 50% и консолидирует финансовые результаты дочерней компании, имеют возможность предоставлять данные Уровня 2.

Зачем нужны коды LEI?

Глобальная система LEI была создана как средство более эффективного регулирования, мониторинга и анализа угроз финансовой стабильности. В основном это произошло в ответ на финансовый кризис 2008 года, после краха Lehman Brothers Holdings Inc. Глобальная система кодов LEI обеспечивает большую прозрачность при работе с крупными финансовыми транзакциями, особенно если в транзакции участвуют организации из нескольких стран. В настоящее время существует несколько систем, которые имитируют назначение кода LEI, однако эта глобальная система надеется объединить всю информацию в единую базу данных, в которой учтены все юридические лица в мире.

Сегодня компании используют коды LEI для идентификации юридических лиц по всему миру. Если компания не уверена в участии в финансовой транзакции с другой компанией, она может использовать базу данных LEI, чтобы повысить прозрачность и лучше понять, откуда их партнер, кто их материнские компании, и, в конечном итоге, минимизировать риски и повысить безопасность.

Кому нужен код LEI?

Как правило, код LEI требуется любому юридическому лицу, которое принимает участие в финансовых транзакциях или желает торговать на финансовых рынках (покупать акции, облигации или другие ценные бумаги).Существует множество нормативных актов (в зависимости от юрисдикции), в которых использование кодов LEI либо требуется, либо настоятельно рекомендуется.

Как правило, вот наиболее распространенных организаций, для которых требуется код LEI. :

• Любая зарегистрированная компания или дочерняя компания другой компании
• Государственные бюро
• Финансовые посредники
• Международные банки
• Инвестиционные компании
• Кредиторы
• Филиалы
• Трастов
• Благотворительность
• Фонды
• Хедж-фонды и паевые инвестиционные фонды
• Любая организация, зарегистрированная на фондовой бирже
• Товарные торговцы
• Некоммерческие организации
• Неправительственные организации
• Зарегистрированные ИП

Следует отметить, что частные лица не могут получить код LEI.Запросить код LEI могут только лица, действующие в коммерческих целях. Более подробную информацию можно найти здесь: Физические лица, действующие в сфере бизнеса

Цель кода LEI — повысить прозрачность при выполнении финансовых операций и составлении отчетов. Использование кодов LEI является обязательным в соответствии с рядом правил и директив Европейского Союза, и с 3 января 2018 года все юридические лица, желающие совершать операции на европейских финансовых рынках с любыми ценными бумагами или деривативами (например, с акциями, облигациями; ETF, FX Форвардные контракты, свопы, процентные свопы и т. Д.) необходимо зарегистрироваться для получения кода LEI.

Хотя код LEI является обязательным для торговли, его необязательно иметь только для хранения ценных бумаг, хотя это настоятельно рекомендуется. Отсутствие кода LEI может стать неприятным сюрпризом при выполнении транзакции.

Сколько стоит код LEI?

Стоимость подачи заявки на код LEI остается на усмотрение эмитента. Таким образом, разные поставщики услуг могут предлагать регистрацию и продление кода LEI по разным ценам.LEI Lookup предлагает низкую плату за регистрацию LEI, начиная с от 50 евро в год .

Стоимость нового кода LEI включает обязательный сбор GLEIF, первоначальную стоимость заявки и ежегодный сбор за продление на выбранный период.

Стоимость продления существующего кода LEI включает плату GLEIF и ежегодное продление на выбранный период. Передача кода LEI, если применимо, осуществляется бесплатно.

Годовая регистрация LEI

Наиболее типичный выбор для юридических лиц — регистрация на один год.После подачи заявки на код LEI будет присвоен номер, который может быть предоставлен другим юридическим лицам при участии в финансовых транзакциях. В качестве альтернативы партнеры и финансовые учреждения смогут выполнить поиск по названию компании, чтобы найти код LEI и связанную с ним информацию.

Стоимость годовой регистрации LEI у нас составляет 69 евро.

Многолетняя регистрация кодов LEI

Мы также предлагаем многолетнюю регистрацию идентификаторов юридических лиц.Это означает более низкие цены в год для последующих продлений, предлагая экономию, если код LEI необходим на более длительный период времени. Для нескольких лет, пожалуйста, проверьте прайс-лист для получения более подробной информации.

Что произойдет, если срок действия номера LEI истечет?

Если код LEI не будет продлен через год, статус кода LEI изменится на Истек . В этой ситуации невозможно участвовать в каких-либо финансовых транзакциях, для которых требуется код LEI. Однако информация будет сохранена в базе данных, но она может быть устаревшей, и ее невозможно обновить до обновления кода LEI.

После обновления кода LEI его статус изменится с «Истекший» на « выдан». Для продления номера LEI можно выбрать любого поставщика услуг — это не обязательно должен быть тот же поставщик, который выдал LEI. Смена поставщиков услуг LEI — обычное дело, поскольку цены и качество услуг различаются.

Продление LEI

кодов LEI необходимо обновлять один раз в год, чтобы гарантировать точность данных. Во время продления данные объекта проверяются и при необходимости обновляются.На продление необходимо подать заявку, как и на первоначальную регистрацию. К счастью, этот процесс довольно прост, поскольку данные компании уже доступны в глобальной базе данных LEI. Обычно продление с тем же поставщиком услуг занимает всего пару часов.

LEI Lookup также предлагает многолетнюю регистрацию и продление. С помощью этой услуги процесс продления автоматически выполняется с помощью поиска LEI, и клиенту не нужно предпринимать никаких действий.

Что такое комиссия GLEIF?

GLEIF взимает лицензионный сбор за каждый код LEI.В настоящее время комиссия составляет 11 долларов США за годовое заявление. GLEIF использует эту плату для покрытия расходов, связанных с системой, и гарантирует, что она останется открытой и бесплатной для всех. Наши цены уже включают комиссию GLEIF.

Получение кода LEI

Код LEI получается от поставщиков услуг, известных как местные операционные подразделения (LOU), или от агентов регистрации LEI, таких как мы. Такие компании, как мы, выступают посредниками между клиентами и LOU.Это означает, что любые новые регистрации или внесенные изменения обычно проходят через нас. Затем мы связываемся с LOU, которые выдают и обновляют коды LEI и публикуют их в базе данных GLEIF.

Как поставщик услуг , который помогает юридическим лицам регистрироваться для получения кода LEI , наша цель — сделать этот процесс максимально гладким и беспроблемным. Наша цель — упростить для клиента процесс подачи заявки на код LEI, просто запросив правильную информацию и документы, а затем передав задачу нашим специалистам, которые завершат процесс и вернутся с действующим номером LEI.

Сколько времени нужно, чтобы подать заявку на LEI?

После подачи заявки со всей необходимой информацией , как правило, код LEI может быть выдан в течение нескольких часов.

Поиск номера LEI

Одним из преимуществ наличия свободно доступной глобальной системы LEI является то, что любой может искать юридические лица, зарегистрированные в базе данных. Для этого можно ввести поисковый запрос в наш инструмент поиска LEI.

Использование функции поиска LEI

Функция поиска LEI чрезвычайно проста в использовании и работает, даже если точный код LEI другого юридического лица неизвестен. Например, можно ввести частичный код LEI, и функция поиска автоматически предложит потенциальные результаты . Как вариант, можно ввести название юридического лица. Здесь также есть функция автоматического предложения, которая упрощает поиск нужных объектов.

Однако, как правило, лучше иметь полный номер LEI, поскольку несколько компаний могут быть зарегистрированы с одинаковыми или похожими именами.Иногда это может затруднить различение разных сущностей. Можно использовать фильтр «Страна», чтобы сузить результаты до нужной юрисдикции.

Информация, указанная в записи LEI

Данные LEI разделены на две части — данные уровня 1 — Кто есть кто? и данные Уровня 2 — Кто кем владеет?

Данные уровня 1 включают юридическое название организации, юрисдикцию, зарегистрированный идентификатор, юридический адрес и адрес головного офиса. Кроме того, данные уровня 1 включают в себя детали регистрации — начальную дату регистрации, дату следующего продления и управляющую LOU (локальную операционную единицу).Что наиболее важно, также указывается статус кода LEI. Чтобы использовать код LEI, необходимо иметь статус Выпущено.

Данные уровня 2 включают информацию о родительской структуре сущности — прямая и конечная родительская, а также прямые и конечные дочерние сущности (если таковые имеются). Также можно найти отдельную вкладку, в которой отображается журнал изменений, внесенных в запись LEI, что может быть полезно для проверки изменений в информации об объекте.